第1649期

2021.12.07.企业合规路 检察官来护航新闻发布会

嘉宾介绍

徐州市人民检察院

党组成员、副检察长 葛海波
第四检察部主任 李炜

视频简介

2021年12月7日的发布会由徐州市人民检察院党组成员、副检察长葛海波、第四检察部主任李炜发布。发布会的主要内容是“企业合规路 检察官来护航”的相关情况。

提问·互动

发布会实录

发布会开始。


企业合规路 检察官来护航新闻发布会

       


各位媒体的朋友们:

      大家好!首先,向大家介绍,这位是江苏省徐州市人民检察院党组成员、副检察长葛海波。我是徐州市人民检察院第四检察部主任李炜。

      企业合规是企业发展行稳致远的前提,是提升企业竞争力,激发市场活力的重要举措。到底什么是企业合规?检察机关主导的涉案企业合规,对企业究竟有什么意义?今天的发布会,我们请葛海波副检察长为大家详细介绍。

     

      所谓企业合规,一方面是指企业依法依规经营;另一方面,是指企业为避免出现违法违规行为,防止或减轻因违法违规而遭受的各种损失,所建立的公司治理体系。为鼓励企业积极建立或改进合规计划,在行政处罚、刑事处罚和国际制裁上给予企业一定的激励措施。

      企业合规在美国已经实行了一百多年,引入刑事司法程序已经三十年。在英国、法国也已实行了至少十几年。我国引入企业合规只有十年左右的时间,如何将企业合规内在的合理性、正当性,与中国国情相结合,与中国刑事司法制度相结合,是新时代检察机关面临的新课题。

      检察机关是保障国家法律统一正确实施的司法机关,是保护国家利益和社会公共利益的重要力量,推进国家治理体系和治理能力现代化是检察机关的重要职责。2020年3月,最高人民检察院启动了涉案企业合规改革试点工作,把企业合规纳入刑事司法程序。2021年6月,徐州被省检察院确定为改革试点地区。试点以来,徐州市检察机关在帮助企业预防违规违法、促进企业依法合规生产经营等方面,做出了一系列努力。

      首先,我们来谈谈企业合规的重要意义

      企业合规的实质是预防违法犯罪。检察机关督促涉案企业合规管理,是以点带面,是个别预防与一般预防的有机结合。既立足于个别涉案企业,给涉案企业以深刻警醒和教育;又是通过合规从宽制度来激励更多的企业主动建设合规管理体系,给相关行业企业的合规经营提供样板和借鉴,实现从事后惩治向事前预防的转变。

      我市共有民营企业115.8万家,占经济总量60%以上,解决民众就业80%以上。但是很多企业经营者却对法律法规并不熟悉,拍脑袋决策,凭经验工作,靠义气办事,由于不合规而倒闭甚至是经营者锒铛入狱的情况也不少见。2018年以来,我市检察机关共办理民营企业涉法案件456件,近200家企业生产停滞甚至关闭。这是非常令人痛心的数据。

      习近平总书记2018年冬在民营企业座谈会上指出:民营企业家要讲正气、走正道,做到聚精会神办企业、遵纪守法搞经营,在合法合规中提高企业竞争能力。习近平总书记的讲话,为民营经济健康发展注入了强大信心和动力,也对检察机关更好服务民营经济健康发展提出了新要求。我们将习近平法治思想融入检察履职,开启了 “当好服务保障民营经济健康发展的‘老娘舅’”的新职能,引导企业合规管理,助力我市打造全国营商环境样板城市,持续优化法治化营商环境。

      下面,我们来谈谈企业合规的具体举措

      检察机关是涉案企业合规改革试点的主导机关。有的企业或其经营者涉嫌犯罪了,但是认罪认罚,并且承诺开展企业合规建设的,检察机关可以根据具体情况,作出不批准逮捕、不起诉决定或者向法院提出从轻处罚或者判处缓刑的量刑建议,最大限度降低刑事司法行为对企业正常生产经营的影响,让企业活下来、留得住、经营得好。同时,我们会延伸服务,促进涉案企业依法合规经营,为企业营造法治化营商环境,切实服务企业发展。

      徐州市检察机关在探索中构建起一个覆盖事前、事中、事后的全链条涉案企业合规工作机制。重点做了以下几项工作:

      一是事前合规治未病。我国企业在法律风险防控方面呈现出“重民事轻刑事”的特征,即注重与企业直接营利活动密切相关的民商事法律风险,而非刑事风险。一旦企业涉嫌犯罪,传统治理模式是定罪处罚、“一判了之”,这不仅是企业不可承受之重,也是国家经济发展和社会稳定大局不可承受之重。因此,必须鼓励企业为预防犯罪而建立一整套防范机制,即事前合规管理体系,以达到预防犯罪的效果,为企业发展吃上“法治定心丸”。

      企业如何建立刑事风险防范机制?首先,我们建立了线上的“检润民企e站”和线下的民营企业法治服务保障基地。线上线下同步建立企业经营风险展馆和畅联系统,提供护航民企政策、典型案事例等,向企业提示法律风险并提供法治服务,提升合规意识。我们从真实案例出发,将串通投标、合同诈骗、侵犯商业秘密、虚开增值税专用发票等常见罪名融合漫画等,打造了微信版“企业家避坑秘籍”第一季,点击量过万。通过对企业进行大规模的宣传培训,引导企业从“要我合规”到“我要合规”转变,提高企业参与合规建设的积极性,同时让企业知道红线在哪里,避免掉入违法犯罪之中。其次,通过和行政主管部门对接,推动行业合规治理。通过个案发现的变压器行业生产销售伪劣产品的问题,联合市市场监督管理局开展集中治理,促成我市31家变压器企业作出合规承诺,确保所生产变压器均为铜芯的高质量变压器,促进行业良性发展、产业升级。同时针对大型机械制造配套加工行业的涉税、侵犯知识产权等犯罪多发问题,也指导开展行业合规治理。

      二是事中监督治已病。对于已经涉嫌犯罪的企业,建立以合规承诺为条件的刑事激励机制。要求企业承诺建立、实施有效的合规计划,通过履行合规承诺换取刑事处罚的从宽处理,即不批准逮捕、相对不起诉以及轻缓的量刑建议等。通过刑事责任的加重或者减轻、免除,给予企业合规以压力和动力,从制度合规逐步形成合规文化,刑法模式由“对抗模式”走向“合作模式”。

      如何判断企业建立、实施了有效的合规计划?检察机关不能即当“裁判员”又当“运动员”,为保证合规建设的权威性、公正性和公信力,必须充分引入第三方监督评估机制。今年9月,徐州市检察院牵头市属8家单位,成立了全省首家市级涉案企业合规第三方监督管理委员会,会签了《关于建立徐州市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施意见(试行)》及三个配套性文件,公开选任了律师、审计师、会计师、专家学者等61名第三方专家人员。借助第三方专业监管人的力量,为7个案件9家涉案企业提供精准的合规指导,并督促企业对照整改。经第三方组织对涉案企业合规建设进行验收,检察机关对验收合格的徐州某建筑材料有限公司等4家企业和2名企业负责人作出了不起诉决定。

      我们还对我市一家产值超50亿的大型民企开展了全省首次嵌入式监管的探索,从专家库中选任了一名专家作为合规监管人入驻企业,开展“坐班式”监管,将监管工作嵌入到企业日常工作中,从人员组成、管理程序、生产流程、员工法治意识和企业文化等各方面进行穿透式监督,使得该企业整改效果显著。公司筹建了法律合规部,建立了合同归档、合同签订审查、违规施工举报等机制,针对员工不同的岗位进行分类培训,加大安全生产关键环节的布控,加强企业合规文化建设等。动真碰硬,杜绝“纸面合规”。

      三是事后建议促健康。对于检察机关作出不起诉决定免除刑事处罚的企业,向行政主管部门移送行政处罚线索。已开展企业合规建设并获得刑事处罚从宽处理的企业并不意味着企业已经不存在任何法律风险,更不代表企业合规建设已经全部完成。在一段时间内,我们还会和行政主管部门紧密衔接,通过不定期回访、走访座谈等方式跟进对企业合规建设情况的监督。

      对于企业后续合规建设中出现的问题,检察机关会制发检察建议,督促企业继续建立并完善合规制度、履行合规承诺,并建议行政机关将企业合规与行政处罚相结合,促进企业从“要我合规”到“我要合规”,促进企业持续开展合规建设,形成合规文化,促进企业健康发展。

      我们所做的这些工作,得到了最高人民检察院张军检察长和徐州市委副书记、代市长王剑锋的充分肯定。

      徐州市检察机关开展的涉案企业合规改革试点工作,得到了社会各界的大力支持和广泛响应。矿大、师大等重点高校均建立了企业合规研究院,新盛、恩华等企业积极开展合规建设实践,律师事务所精心开发企业合规建设业务等。各界人士共同努力,合力打造企业合规建设的“徐州样本”。

      当然,我们希望,所有的企业都能够多治未病,而不要出现刑事案件的事中监督和事后建议。我们也真诚希望企业家们多到我们的民营企业法治服务保障基地来参观,多登录我们线上的“检润民企e站”,希望我们提供的法治服务,能够更好地帮助您的企业在市场的大潮中行稳致远,扬帆远航。


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